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宝盈基金黑洞曝光 负面新闻接连不断


时间: 2010年03月10日16时27分 来源: 凤凰网
 

总经理陆金海被传“下课”、基金分红“摆乌龙”、业绩垫底……近期,宝盈基金在基金业内引爆了一颗又一颗的“炸弹”。目前来看,宝盈基金的问题很多,而且很严重,又一个基金黑洞呈现在投资者面前。也因此其关注度盖过了最牛基金经理王亚伟,成了市场和基金业关注的焦点。

传老总被证监局“逼宫”

已任职宝盈基金三年半总经理的陆金海,进入2010年后很“纠结”。其所掌管的基金公司在暖春遭遇了多事之秋:多只基金业绩排名垫底、高层人事变动频繁、陷入“分红门”,他本人则在2月初卸任宝盈基金投资决策委员会主席一职。不过,最让他纠结的恐怕还不是这些。

近日有媒体爆料,深圳证监局2月4日召集宝盈基金3家股东以及宝盈基金董事长李建生进行监管谈话,而谈话的目的就是要求总经理陆金海春节前离职。如果此事真实,这将创出中国基金史的先例。

被曝光的还有一份深圳证监局对宝盈基金现场检查后的“反馈意见函”。该“意见函”内容包括证监局对宝盈旗下基金投资交易录音电话抽听时发现的违规情况,对投委会强制规定各基金短期内批量买卖个股等问题的数据分析。其中,“对基金持有人形成误导和欺骗”、“损害基金持有人利益”、“公司治理存在重大缺陷”等字眼比比皆是。

为求证陆金海被证监局“逼宫”一事,昨天,记者致电宝盈基金公司时,对方电话一直处于无人接听状态,总台服务小姐表示公司管理层在开会。随后记者再度致电宝盈基金公司,总台服务小姐干脆将电话直接转至一无人接听的电话上。

宝盈基金成“包输”基金

宝盈近年来业绩垫底成为常态,甚至已经成为“绩差基金”的代名词。

2009年,宝盈泛沿海[0.58 0.98%]和宝盈鸿利业绩双双垫底,宝盈鸿利以9.37%的业绩增长率排名同类基金最末,而宝盈泛沿海也以35.43%收益率排名同类倒数。

德圣基金研究中心2月份业绩统计数据显示,在股票型、偏股混合型两类基金中,宝盈系再次垫底。宝盈系三只股票型基金,宝盈资源2月份收益为1.94%,在257只同类型基金中排名第198位;宝盈策略收益为0.49%,排名第254位;宝盈沿海收益为0.41%,排名第256位。对比1月份数据,宝盈策略1月份业绩排名第177位,宝盈资源排名第212位,宝盈泛沿海则是1月份股票型基金的倒数第一。

3月9日的开放式基金净值回报排名显示,宝盈系基金仍未摆脱垫底的窘境。2010年以来,宝盈泛沿海以跌幅11.26%的业绩成为最赔钱的基金,宝盈策略跌幅为9.4%,排名也居后十位。而同期大盘跌幅为6.35%。

在宝盈泛沿海基金的基金吧中,不少持有人呼吁投资总监陆万山自动辞职,也有人表示要赎回宝盈泛沿海。记者也发现,在基金吧中,宝盈泛沿海基金的持有者早在2008年就已经对该基金表示了极度的不信任,在网友“xiaguangpubuT”发起的一个调查中,有数千名网友表示非常不满意。

基金经理“越位”操作

“陷入‘分红门’,足见宝盈基金内部之混乱。”一位业内人士表示。进入3月以来,有关宝盈基金系统默认方式出现错误,造成近4000名持有者的分红款被“强迫”红利再投资的报道铺天盖地。(详见本报3月4日C11版报道。)实际上这一差错自2008年4月至2010年1月一直存在,但是对以上差错没有及时发现、及时处理,直到近期持有人集中投诉才开始着手调查处理。

“人事的频繁变动导致公司内部管理混乱,各项工作缺乏连贯性,肯定要出问题。”宝盈基金一位内部人士透露。

根据资料,宝盈基金投资管理人员等重要岗位人员变动频繁。2006年以来,公司在四年间更换了四位投资总监,旗下8只基金的基金经理变动了22人次。投资管理人员变动频繁,对公司投研团队的稳定以及基金业绩持续造成较大影响。

深圳证监局的调查还显示,投资操作不尽合规的现象亦屡屡现诸宝盈基金。深圳证监局的“意见函”指出,从2009年9月7日开始,拟任投资总监夏和平多次通过电话指示原投资总监陆万山对宝盈泛沿海进行操作,指示内容具体至个股买卖数量和价位。但是,夏本人是在2009年12月26日正式聘任为基金经理,此前并不具备基金经理任职资格。

一位基金业内人士表示,从宝盈泛沿海基金的季报中即可分析出,其业绩持续落后的原因并不复杂,一是选股能力差,二是换股频繁,三是趋势判断能力差。

宝盈基金的黑洞会有多深?这还是未知数。因为至今,深圳证监局和宝盈基金仍没有发出官方的声音。不过,专家认为,公司接连出现问题,不说是积弱

 

编辑: 谭小燕   作者:  
 
 
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